Il metodo

CHE COS’È LA COMPLIANCE?

Per comprendere cosa significa compliance riportiamo il pensiero di due nostri clienti.

Responsabile compliance e funzione Internal audit di importante multiutility presso cui ricopriamo incarichi di OdV:

Consideriamo le leggi come veicolo di valori, costumi e cultura.Tra i vantaggi maggiori che abbiamo potuto cogliere nel breve termine ci sono: maggiore chiarezza organizzativa, possibilità di accesso a gare d’appalto, miglioramento del rating bancario, sgravi fiscali e ricadute positive sull’immagine

Responsabile dei sistemi di gestione e informativi di una grande cooperativa sociale in cui siamo stati nominati OdV:

“Per descrivere la compliance servono 4 parole: legalità, indipendenza, prevenzione e opportunità.”

Le fasi del nostro metodo:

  1. Analisi della struttura organizzativa
  2. Concreta individuazione delle funzioni e dei processi
  3. Specifici audit verbalizzati
  4. Risk assessment e gap analysis
  5. Documento finale, modello organizzativo e gestionale ex d.lgs.
  6. 231/01 /adeguamento GDPR / P.T.P.C.T.
  7. Piano di formazione delle prime linee / dipendenti
  8. Verifica della concreta attuazione del sistema adottato